国信证券

国信证券股份有限公司

投行业务专项治理工作目标和安排

一、国信证券投行业务专项治理的总体工作目标

1、做好项目风险控制与质量把关。国信证券投行业务的第一个突出特点是项目多，如何确保每个项目执行共同认可标准，是管理内控中的难点，需要在制度建设和执行上同时着力。

2、做好投行业务队伍的日常管理与风险防范。国信证券投行业务的第二个突出特点是拥有国内最大的保荐代表人队伍，投行业务团队人数也居全国前列，如何消除可能的道德风险，做到事先严密防范是投行管理要应对的突出问题之一。

3、做好信息隔、内幕交易风险防范和利益冲突管理。国信证券对投行业务建立了全流程的风险监控机制，如何使内幕信息在业务流程中充分隔离并切实防范，以及如何防范利益冲突，都是需要进一步完善的问题。

4、调动一线积极性与强化集中统一管理有效协调。国信证券投行业务以市场化运作为基础，一直注重充分调动一线积极性，同时对财务、风险、考核等实行集中统一管理。今后，投行业务也面临适应市场变化，进一步强化内部资源整合、提升整体竞争力、提升管理效率等问题。

二、专项治理工作的具体安排

国信证券将严格按照深圳证管局有关专项治理文件要求，根据以下程序和方法切实完成专项治理工作：

1、动员宣导（01月10日至02月28日）

国信证券将从全公司、投资银行事业部和投资银行业务部门等三个层面认真做好动员宣导工作，组织相关部门全体员工学习《通知》精神，确保参与此项活动的每一位人员透彻理解此次专项治理活动目标、要求和相关规定，要求每一位投行业务人员审视自身执业行为规范性，充分认知尽职调查、审慎核查和勤勉尽责做好保荐承销工作的重要性，并通过本次专项治理，切实提升执业质量，提高执业水准。

2、分类自查和检讨（03月01日到05月31日）

针对本次专项治理活动的关注要点，建立执业层面、制度层面、管理层面的专门工作小组分别进行自查和检讨：

（1）建立项目自查工作小组，对执业层面关注要点专门自查和检讨；

（2）建立制度自查工作小组，对制度层面关注要点专门自查和检讨；

（3）建立管理自查工作小组，对管理层面关注要点专门自查和检讨。

3、整改完善（06月01日到8月31日）

公司将在对制度层面、执业层面、管理层面全面自查、分析和总结的基础上，制定出切实可行的整改计划，进一步整改和完善投行业务内部控制体系，进一步整改和完善投行业务执业过程，进一步整改和完善投行内部管理体系，努力建立起投行业务治理的长效机制。在整改完毕后，公司将向深圳证监局报送整改总结报告。

4、检查验收（09月01日到10月31日）

公司将全力配合深圳证监局，对公司投行业务制度建设情况、项目质量情况、人员执业情况、问责情况、内部管理情况以及专项治理活动开展情况进行现场验收。

5、落实执行（10月31日以后）

在检查验收完成并达到要求后，公司严格执行经专项治理整改后的制度、流程、措施、机制，杜绝各项业务风险，提升业务质量。

三、专项治理工作举报电话及联系方式

1、国信证券举报电话：0755-82133969，传真：82130553；

国信证券举报邮箱：17000@guosen.com.cn

2、深圳监管局举报电话：0755-83260607，传真：83260312；

深圳监管局举报邮箱：szjgc@csrc.gov.cn